 |
|
АкушерствоАнатомияАнестезиологияВакцинопрофилактикаВалеологияВетеринарияГигиенаЗаболеванияИммунологияКардиологияНеврологияНефрологияОнкологияОториноларингологияОфтальмологияПаразитологияПедиатрияПервая помощьПсихиатрияПульмонологияРеанимацияРевматологияСтоматологияТерапияТоксикологияТравматологияУрологияФармакологияФармацевтикаФизиотерапияФтизиатрияХирургияЭндокринологияЭпидемиология |
Тема 5. Участники рынка ценных бумаг
344. Передоверие брокерами совершения сделок допускается (два правильных) @—только брокерам —только брокерам и дилерам —профессиональным участникам РЦБ @—если оно оговорено в договоре комиссии или поручения
345. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях —брокер обязан отказаться от выполнения поручения @—брокер обязан немедленно уведомить клиента о наличии у него такого интереса —брокер обязан передать поручение другому брокеру
346. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, то @—брокер обязан за свой счет возместить убытки —убытки распределяются в равном объеме между брокером и его клиентом —следующее поручение клиента брокером будет исполняться на безвозмездной основе
347. К иным существенным условиям договора купли-продажи ценных бумаг, объявленным дилером относятся (два правильных) @—минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг —только максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг @—срок, в течение которого действуют объявленные цены
348. Доверительный управляющий может быть —только паевым инвестиционных фондом @—только юридическим лицом —только индивидуальным предпринимателем —юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
349. Согласно ФЗ "О рынке ценных бумаг" доверительное управление осуществляется (два правильных ответа) —только ценными бумагами —любым имуществом —только денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги @—ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги @—денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
350. Конфликт интересов может возникать (два правильных ответа) @—между брокером и его клиентом —между дилером и его клиентом @—между доверительным управляющим и его клиентом —между организатором торговли и его клиентом
351. Управляющий действует @—только от своего имени —только от имени клиента —от своего имени, или от имени клиента, согласно условиям договора
352. Укажите утверждения, не противоречащие положениям ФЗ "О рынке ценных бумаг" (два правильных ответа) @—клиринговая деятельность -деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним —клиринговая деятельность -деятельность по зачету поставки ценных бумаг и расчету по ним @—организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, принимают к исполнению бухгалтерские документы на основании договоров с участниками РЦБ, для которых производятся расчеты —клиринговая организация по своему усмотрению вправе формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок
353. Депозитарной деятельностью признается —оказание услуг по хранению ценных бумаг —только выполнение функций номинального держателя @—оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги —любая деятельность, связанная с ведением депозитарного учета и составлением баланса депо
354. Укажите утверждения, не противоречащие ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа) @—депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам —депозитарий обязан осуществлять операции по перечислению на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам @—депозитарий несет ответственность за неисполнение или за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги
355. Для ценных бумаг на предъявителя @—система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется —система ведения реестра владельцев ценных бумаг ведется —порядок ведения реестра определяется по согласованию между эмитентом и регистратором
356. Договор на ведение реестра заключается @—только с одним юридическим лицом —с любым количеством юридических лиц-регистраторов —либо с регистратором, либо с депозитарием
357. Выберите верное определение категории номинального держателя (два правильных ответа) —номинальный держатель -лицо, не являющееся владельцем ценных бумаг @—в качестве номинального держателя могут выступать брокеры и депозитарии, являющиеся профучастниками РЦБ —в качестве номинального держателя может выступать любой профессиональный участник РЦБ @—номинальный держатель -лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
358. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария —отражаются @—не отражаются —определяется договором между сторонами
359. Укажите утверждения, противоречащие требованиям ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа) —владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра информации о других владельцах ценных бумаг @—владелец ценных бумаг имеет право требовать включения в выписку из реестра информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им бумаг —выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета и количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете на дату выдачи выписки @—информация факта обременения ценных бумаг обязательствами в выписке из системы ведения реестра отсутствует
360. Фондовой биржей признается организатор торговли (2 правильных ответа) —не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности @—созданный в форме некоммерческой организации @—не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением деятельности по определению взаимных обязательств
361. Фондовая биржа вправе устанавливать количественные ограничения ее членов @—может —не может —вопрос не в компетенции биржи
362. В ФСФР обратился гражданин Х с заявлением о выдаче ему лицензии профессионального участника РЦБ на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение должен принять лицензирующий орган —выдать лицензию при наличии всего комплекта необходимых документов @—отказать в выдаче лицензии —выдать, если выполняется условие по достаточности капитала
363. Фирма "А" заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональными регистраторами. Однако после переизбрания руководства фирмы было принято решение заключить данный договор с другой фирмой-регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Действия руководства фирмы по заключению иного договора на ведение реестра владельцев принадлежащих ей ценных бумаг правомерны —да @—нет —вопрос не в компетенции руководства биржи
364. Брокерская деятельность -совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании (три правильных ответа) @—договора поручения @—договора комиссии @—доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре —договора о доверительном управлении
365. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается (два правильных ответа) —организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска —купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет @—совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи @—выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам
366. Этому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг —брокерской —дилерской @—деятельности по организации торговли —клиринговой деятельности
367. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности —разрешается @—не разрешается —допускается по соглашению с ФСФР РФ
368. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число акционеров не превышает —500 —150 @—50 —ограничений нет
369. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности, за исключением —брокерской —депозитарной —деятельности по управлению ценными бумагами @—деятельности по управлению инвестиционными фондами
370. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия (четыре правильных ответа) @—однозначное определение предмета договора @—срок действия договора @—размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором @—периодичность отчета депозитария —наименование эмитента —размер первоначальной и вариационной маржи
371. Объектом доверительного управления в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" являются (три правильных ответа) @—ценные бумаги @—денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги @—денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления —недвижимость и права на нее —недвижимость, приобретенная в процессе управления
372. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО "Х" осуществлять сделки с этими акциями —да, в любом случае —да, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО —да, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО @—нет
373. Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг" (3 правильных ответа) @—сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера —сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления @—не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения @—в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
374. Договор о счете депо должен быть заключен @—в простой письменной форме —в нотариальной форме —в простой письменной или нотариальной форме —в форме, предусмотренном соглашением сторон
375. Укажите утверждение, противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг", в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра —держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом —передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора @—все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными —при замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев или дает объявление в СМИ
376. Брокер вправе гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования хранимых им денежных средств —да, если договор комиссии предусматривает обязательство брокера по хранению денежных средств для инвестирования в ценные бумаги —да, если договор предусматривает обязательство брокера по обеспечению минимального уровня доходности от инвестирования хранимых денежных средств —нет, в случае, если брокер действует на основании договора поручения @—нет в любом случае
377. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется (три правильных ответа) @—юридическим лицом —юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем @—от имени управляющего —от имени клиента —только в интересах клиента @—в интересах клиента или указанных им третьих лиц
378. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" (три правильных ответа) @—деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом @—управляющий действует от своего имени, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц —управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц —объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги @—объектами доверительного управления могут быть денежные средства и ценные бумаги
379. Укажите профессиональных участников РЦБ, для которых действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту в результате конфликта интересов профучастника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее (два правильных ответа) @—брокер —дилер @—управляющий —депозитарий
380. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" какое из нижеперечисленных требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами @—сформировать специальные фонды, минимальный размер которых устанавливает ФСФР РФ —внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами —унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами —использовать многосторонний клиринг (неттинг)
381. Организатор торговли на РЦБ обязан раскрывать любому заинтересованному лицу следующую информацию, за исключением @—даты и номера лицензии на право осуществления деятельности в качестве организатора торговли —списка ценных бумаг, допущенных к торгам —правил, ограничивающих манипулирование ценами —правил заключения и порядка исполнения сделок
382. Укажите случаи, когда номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является —если, указанный список требуется для составления реестра @—если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год —ни в одном из перечисленных случаев
383. Передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра @—допускается в отношении других регистраторов —допускается в отношении депозитариев —допускается в отношении номинальных держателей —не допускается
384. Совокупность имущества, переданного инвесторами в доверительное управление управляющей компании в целях прироста этого имущества, является —инвестиционным фондов —коллективным инвестиционным фондом —акционерным инвестиционным фондом @—паевым инвестиционным фондом
385. В соответствии с комплексной программой мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров к коллективным инвесторам относятся (четыре правильных ответа) —банки @—кредитные союзы —страховые организации @—акционерные инвестиционные фонды —управляющие компании @—паевые инвестиционные фонды @—негосударственные пенсионные фонды
386. Эта форма коллективного инвестирования представляет собой имущественный комплекс без образования юридического лица @—паевый инвестиционный фонд —акционерный инвестиционный фонд —пенсионный фонд —кредитный союз
387. Инвестиционный пай - (два правильных ответа) @—является именной ценной бумагой —является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя —удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении @—удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о выкупе пая
388. Прибыль юридического лица-инвестора паевого инвестиционного фонда возникает @—при продаже инвестиционного пая —при получении дивидендов на инвестиционные паи —при получении фондом доходов от реализации недвижимости
389. Укажите тип фонда, операционной структуре которого соответствует право инвестора ежедневно предъявлять управляющей компании требование о выкупе инвестиционных паев @—открытый —бессрочный —интервальный
390. Схема инвестирования, при которой средства, вложенные мелкими инвесторами, аккумулируются в единый фонд под управлением профессионального менеджера для их последующего вложения с целью получения прибыли (прироста) называется —институциональным инвестированием —профессиональным инвестированием @—коллективным инвестированием —эффективным инвестирование
391. Укажите правильные утверждения в отношении форм коллективного инвестирования —коллективное инвестирование предполагает привлечение средств частных лиц только путем размещения ценных бумаг —схемы коллективного инвестирования предполагают фиксированные выплаты @—лица, предоставляющие свои денежные средства коллективному инвестору, самостоятельно несут риски, связанные с инвестированием
392. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные участники рынка ценных бумаг, II Организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг, IV Инвесторы —Только I @—Только I и II —Только I, II и III —Все вышеперечисленное
393. Заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов имеет следующие последствия: I Указанные договоры являются ничтожными,II Условия заключенных договоров являются ничтожными, III Лицензия профессионального участника может быть приостановлена, IVЛицензия профессионального участника может быть аннулирована: —Только I @—Только I, III или IV —Только II, III шли IV
394. Укажите правильное утверждение в отношении размера вознаграждения и платы за услуги регистратора: —Не чаше двух раз в год предоставление регистратором эмитенту реестра владельцев может осуществляться за плату, не превышающую затраты регистратора на его составление @—Регистратор вправе взимать со сторон сделки плату, в соответствии с количеством распоряжений о передаче ценных бумаг, одинаковую для всех юридических и физических лиц —Регистратор вправе за предоставление услуг по перерегистрации прав на ценные бумаги взимать со сторон сделки плату в виде процента от объема сделки
395. В соответствии с Законом ''О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит: I Ведение счета депо депонента, II Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами, III Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра, IV Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам: —Только I и II —Только I и III @—Только I, II и III —Все вышеперечисленное
396. Номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев денных бумаг, номинальным держателем которых он является в следующих случаях: —Если указанный список требуется для составления реестра @—Если указанный список требуется для составлении реестра, но не чаще 1 раза в год —Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год —Ни в одном из перечисленных случаев
397. Отметьте неправильное утверждение: @—Денежные средства клиентов, предоставивший брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет —Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем, именуются маржинальными сделками —Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг за вычетом установленной договором скидки
398. Укажите тип паевого инвестиционного фонда, операционной структуре которого соответствует право инвестора каждый рабочий день требовать от управляющей компании погашения принадлежащих ему инвестиционных паев: @—Открытый —Бессрочный —Интервальный
399. Обособленный имущественный комплекс без образования юридического лица представляет собой: @—Паевой инвестиционный фонд —Акционерный инвестиционный фонд —Пенсионный фонд —Кредитный союз
400. Владелец инвестиционного пая открытого и интервального ПИФа НЕ имеет право на: I Предъявление требования о погашении пая, II Получение справки о стоимости чистых активов фонда, III Участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, IV Получение дивидендов и процентов по инвестиционным паям: —Только I —Только III —I и II @—Ш и IV
401. Инвестиционный пай открытого и интервального ПИФа: I является именной ценной бумагой, II является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя, III права, удостоверенные паями, фиксируются в бездокументарной форме, IV права, удостоверенные паями, фиксируются как в бездокументарной, так и в документарной, V удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении, VI удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о погашении пая: @—Верно I, III и VI —Верно II, IV и V —Верно I, II, IV и V —Верно I, II, III, IV, V и VI
402. Укажите НЕверное утверждение в отношении прав владельцев инвестиционных паев открытых ПИФов: —Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании —Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа @—Право требовать погашения пая или выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой день —Право требовать выплаты денежной компенсации при погашении пая не позднее 15 дней со дня погашения его пая
403. Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов: I Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании, II Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев, III Право участвовать в общем собрании владельцев паев, IV Право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда: —Только 1 —Только I и II @—Только I,II и III —Все перечисленные
404. Определить, что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов: I Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов, II Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента, III Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, IV Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, V Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера: —Только I, II и IV —Только I, II и III —Только I, II, IV и V @—Только I, II, III и V
405. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между: —Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем —Учредителем управления и выгодоприобретателем @—Учредителем управления и управляющим —Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
406. Деятельность по управлению ценными бумагами совмещается с: I С депозитарной деятельностью, II С организацией торговли, III С клиринговой деятельностью: —II —Все перечисленное @—I —III
407. Из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги:I Регистратор, II Депозитарий, III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение —I —III —I или II @—II
408. Участниками биржевого рынка государственных ценных бумаг являются: I.Правительство Российской Федерации, II. Минфин России, III. Банк России, IV. Инвесторы, V. Дилеры Ответы: @—Все, кроме I. —I, II, IV, V —I и II —IV и V
409. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть: —только иные фондовые биржи @—профессиональные участники рынка ценных бумаг —только брокеры, дилеры и управляющие компании —любые юридические лица
410. Сделки на торгах могут совершаться на основании: I. безадресных заявок II. адресных заявок III. Распоряжений IV. поручений —I и II —I и IV @—I, II и III —I, II и IV
411. Участниками клиринга являются: —лица, осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга —лица, предоставляющие услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним —лица, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности @—лица, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг
412. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: I. организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств II. организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг III. организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг IV. организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам —I и II @—II и III —I, II и III —Все перечисленное
413. Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является: @—корпорацией —товариществом с ограниченной ответственностью —компанией публичного права —некоммерческой организацией
414. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в: @—акционерные общества —хозяйственные общества и товарищества —хозяйственные товарищества —иные формы некоммерческих организаций
В органы государственной власти обратился гражданин Тасоев Ф.С. с заявлением о выдачи ему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение по данному заявлению должен принять орган государственного управления: —выдать лицензию, если Тасоев Ф.С. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя —отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только юридическим лицам —отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только при совмещении с брокерской деятельностью Фирма «Фитомед» заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональным регистратором. Однако после переизбрания руководства данной фирмы было принято решение заключить данный договор с иным профессиональным регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Определить, могло ли руководство фирмы осуществить указанные действия: —да, поскольку фирма вправе выбирать регистратора самостоятельно —нет, поскольку фирма не имеет права пользоваться услугами другого регистратора —нет, поскольку договор с другим регистратором может быть заключен только после расторжения с предшествующим —да, поскольку эмитент может заключать договоры на ведение реестра с неограниченным числом регистраторов Профессиональный брокер заключил договор поручения с клиентом на покупку ценных бумаг. Брокер, исследовав конъюнктуру рынка, пришел к выводу о том, что необходимые ценные бумаги на его фондовой бирже отсутствуют. Однако за несколько дней до истечения срока договора брокеру позвонил коллега и сообщил, что требующиеся ценные бумаги имеются на рынке одного из областных центров, и он смог бы приобрести их для указанного лица. Брокер принял предложение своего коллеги -брокера, уведомив при этом поручителя по договору. Определить, мог ли брокер передоверить право совершения сделки в пользу своего клиента: —нет, поскольку передоверие сделки не допускается —да, поскольку брокер может передоверить заключение сделки другому брокеру при условии уведомления об этом клиента —да, поскольку брокер вправе передоверить исполнение сделки любому профессиональному участнику рынка ценных бумаг —нет, поскольку исполнение сделки допускается только с согласия клиента Представитель фирмы «Дюрасель», осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, передал в оперативное управление одному из участников фондового рынка ценные бумаги, находящиеся у него на хранении по депозитарному договору, принадлежащие на праве собственности фирме «Люкс», мотивируя свои действия заботой об имущественных интересах депонента. Определить, правомерность действий депозитария в данной ситуации: —не правомерны, поскольку обязанностью депозитария является только учет прав на ценные бумаги —не правомерны, поскольку для осуществления данных действий депозитарий должен уведомить клиента —правомерны, поскольку эти операции являются обязанностью депозитария —правомерны, поскольку данные действия произведены в интересах клиента При привлечении фирмы «Норд», занимающейся депозитарной деятельностью, к административной ответственности за совершение нарушения таможенных правил судебным исполнителем было наложено взыскание на имущество, принадлежащее данной фирме, и учитываемые у нее по депозитарным договорам акции ее депонентов. Определить правомерность действий судебного исполнителя в данной ситуации: —правомерны, поскольку депоненты депозитария отвечают по его обязательствам —правомерны, поскольку взыскание налагается на все имущество, находящееся у юридического лица —неправомерны, поскольку взыскание налагается только на имущество, принадлежащее юридическому лицу на праве собственности При расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг между фирмой «Балтекс Нева» - профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг - и одним из ее клиентов последний потребовал передать иному профессиональному его держателю владельцев ценных бумаг информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра на дату прекращения договора. Однако фирма «Балтекс Нева» отказалась производить указанные действия. Определить, правомерен ли был отказ данной фирмы: —неправомерен, поскольку регистратор обязан передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора —правомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора —неправомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора —правомерен, поскольку данные, входящие в систему ведения реестра, составляют коммерческую тайну В фирму «Чайка», осуществляющую деятельность профессионального держателя реестра владельцев ценных бумаг, при размещении этих ценных бумаг обратился гражданин Юнко P.P. с просьбой подготовить на его имя выписку из реестра ценных бумаг. Сотрудник указанной фирмы предоставил гражданину Юнко P.P. указанный документ и предложил ему внести за это некую сумму, сославшись на то, что такие услуги оказываются фирмой ее клиентам за плату. Определить, правомерно ли предложение об оплате услуг сотрудника данной фирмы: —правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг —неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент —неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг —правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент В фирме «Раритет», являющаяся профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг, обратился номинальный держатель указанных ценных бумаг с просьбой подготовить для него выписку из реестра о состоянии его доходов по акциям. Сотрудница фирмы «Раритет» предоставила для него данную выписку, с которой он самостоятельно ознакомился и расписался в ее получении.Однако через некоторое время указанный гражданин заявил, что при составлении выписки сотрудницей фирмы была допущена ошибка, существенно исказившая информацию, содержавшуюся в ней, и потребовал компенсировать ему убытки, возникшие в результате данной ошибки.Определить, правомерно ли требование номинального держателя акций в данной ситуации: —правомерно, поскольку регистратор несет материальную ответственность за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку регистратор не несет материальной ответственности за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку расписка в получении выписки является удостоверением согласия клиента с данными выписки —правомерно, поскольку расписка в получении выписки не является удостоверением согласия клиента с данными выписки Дата добавления: 2015-09-27 | Просмотры: 751 | Нарушение авторских прав |